根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定及要求，國都證券建立完善有效的內(nèi)部控制機制，將國都景瑞的合規(guī)與風險管理納入國都證券統(tǒng)一體系，并加強對國都景瑞的資本約束，切實防范與國都景瑞發(fā)生利益沖突和利益輸送。

（一）國都證券與國都景瑞法人隔離安排

1、國都證券與國都景瑞在人員、機構(gòu)、財務(wù)、資產(chǎn)、經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)運作、辦公場所等方面相互獨立、有效隔離。國都景瑞采用一人有限責任公司的組織形式，是獨立的法人主體；國都景瑞的財產(chǎn)獨立于國都證券，國都景瑞以其全部財產(chǎn)對其債務(wù)承擔責任。國都證券作為唯一出資股東，以其認繳的出資額為限對國都景瑞承擔有限責任。

2、堅持市場化原則，引進專業(yè)投資人才，建立專業(yè)團隊。國都景瑞建立以該公司總經(jīng)理為主的獨立經(jīng)營團隊，以其自身獨立身份與員工簽訂勞動合同和保密協(xié)議。國都景瑞團隊中除董事、監(jiān)事、總經(jīng)理之外其他員工均為專職，不在國都證券領(lǐng)取報酬。

3、國都景瑞具有獨立的法人治理結(jié)構(gòu)，獨立進行經(jīng)營管理、投資決策和投資管理，實現(xiàn)母子公司在業(yè)務(wù)上的相互獨立。國都景瑞業(yè)務(wù)獨立運作，包括獨立進行盡職調(diào)查、獨立進行價值分析和判斷、獨立決策，建立和健全投資決策表決制度。

（二）國都證券與國都景瑞隔離墻建設(shè)

國都證券與國都景瑞之間在組織機構(gòu)、規(guī)章制度、資金財務(wù)和信息傳播等方面建立嚴格的隔離墻制度，以防范利益輸送、利益沖突、操作市場和內(nèi)幕交易等行為的發(fā)生。

1、組織機構(gòu)隔離

國都證券與國都景瑞的人員相互獨立，并且辦公場所相互獨立。國都景瑞具有健全的組織架構(gòu)，明確的投資決策機構(gòu)和決策程序，投資項目的論證、立項、盡職調(diào)查、投后管理等工作均由經(jīng)營團隊獨立完成，有效防范投資風險。

2、規(guī)章制度隔離

國都證券根據(jù)有關(guān)監(jiān)管要求，建立包括信息隔離墻制度在內(nèi)的內(nèi)部控制制度和機制，明確國都證券與國都景瑞之間在法人隔離等方面的要求，為國都證券與國都景瑞之間內(nèi)部控制機制的建設(shè)與完善提供了明確的標準和依據(jù)。

3、資金財務(wù)隔離

國都證券與國都景瑞在資金的管理、使用和財務(wù)核算等方面完全獨立。國都景瑞建立獨立的會計核算體系和財務(wù)管理制度，在銀行獨立開戶，獨立納稅，有效避免國都證券與國都景瑞之間發(fā)生資金相互占用的現(xiàn)象。

4、信息隔離

國都證券與國都景瑞之間建立有效的信息隔離機制，加強對敏感信息的隔離、監(jiān)控和管理。對因業(yè)務(wù)需要知悉相關(guān)信息的人員，制定嚴格的批準程序和監(jiān)督措施，防止敏感信息在各業(yè)務(wù)之間的不當流動和使用，防范內(nèi)幕交易和利益輸送風險。

（三）國都證券與國都景瑞防范利益沖突措施

國都證券與國都景瑞各自的《公司章程》均對各自的業(yè)務(wù)范圍進行了明確規(guī)定，有效避免母子公司之間可能存在同業(yè)競爭所造成的利益沖突。國都證券對國都景瑞通過委派董事、監(jiān)事的方式，確保對國都景瑞統(tǒng)一實施管控，維護投資決策和經(jīng)營管理的有效性。同時，國都證券將國都景瑞的合規(guī)與風險管理納入母公司統(tǒng)一體系，切實防范國都景瑞相關(guān)業(yè)務(wù)的合規(guī)風險、流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險等各項風險。國都景瑞擁有完全獨立的運營管理團隊，與國都證券的投行、自營、資產(chǎn)管理等部門完全隔離。為了切實防范母子公司之間發(fā)生利益沖突、利益輸送等風險，國都證券將制定并且督促國都景瑞制定相應的利益沖突防范制度，設(shè)置舉報信箱地址或投訴電話，歡迎監(jiān)督。

舉報信箱：guopeng@guodu.com

投訴電話：010-84183217

（四）國都景瑞規(guī)章制度

國都景瑞公司依據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會對另類投資子公司相關(guān)管理規(guī)定，經(jīng)公司董事會、總經(jīng)理辦公會共同制定公司：盡職調(diào)查管理辦法；投資項目立項評審管理辦法；投資決策管理制度； 項目投后管理辦法；合規(guī)管理制度；風險處置管理辦法等各項規(guī)章制度。使得公司各項業(yè)務(wù)領(lǐng)域在安全穩(wěn)定的環(huán)境下順利進行，真正做到自己安心，客戶放心！